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關(guān)于科源公司專注于化學(xué)原料藥及其制劑產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)與銷售，所有產(chǎn)品均通過國家GMP認(rèn)證，核心產(chǎn)品先后通過歐盟EDQM、美國FDA、日本PMDA、韓國MFDS等多國官方藥政認(rèn)證。2023年4月4日在深交所創(chuàng)業(yè)板成功上市后，科源制藥開啟了數(shù)智、資本雙輪驅(qū)動的高速發(fā)展階段，業(yè)務(wù)范圍遍及全球數(shù)十個國家和地區(qū)。
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數(shù)智制造公司專注于化學(xué)原料藥及其制劑產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)與銷售，所有產(chǎn)品均通過國家GMP認(rèn)證，核心產(chǎn)品先后通過歐盟EDQM、美國FDA、日本PMDA、韓國MFDS等多國官方藥政認(rèn)證。2023年4月4日在深交所創(chuàng)業(yè)板成功上市后，科源制藥開啟了數(shù)智、資本雙輪驅(qū)動的高速發(fā)展階段，業(yè)務(wù)范圍遍及全球數(shù)十個國家和地區(qū)。
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服務(wù)平臺公司專注于化學(xué)原料藥及其制劑產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)與銷售，所有產(chǎn)品均通過國家GMP認(rèn)證，核心產(chǎn)品先后通過歐盟EDQM、美國FDA、日本PMDA、韓國MFDS等多國官方藥政認(rèn)證。2023年4月4日在深交所創(chuàng)業(yè)板成功上市后，科源制藥開啟了數(shù)智、資本雙輪驅(qū)動的高速發(fā)展階段，業(yè)務(wù)范圍遍及全球數(shù)十個國家和地區(qū)。
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投資者關(guān)系公司專注于化學(xué)原料藥及其制劑產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)與銷售，所有產(chǎn)品均通過國家GMP認(rèn)證，核心產(chǎn)品先后通過歐盟EDQM、美國FDA、日本PMDA、韓國MFDS等多國官方藥政認(rèn)證。2023年4月4日在深交所創(chuàng)業(yè)板成功上市后，科源制藥開啟了數(shù)智、資本雙輪驅(qū)動的高速發(fā)展階段，業(yè)務(wù)范圍遍及全球數(shù)十個國家和地區(qū)。
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聯(lián)系我們公司專注于化學(xué)原料藥及其制劑產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)與銷售，所有產(chǎn)品均通過國家GMP認(rèn)證，核心產(chǎn)品先后通過歐盟EDQM、美國FDA、日本PMDA、韓國MFDS等多國官方藥政認(rèn)證。2023年4月4日在深交所創(chuàng)業(yè)板成功上市后，科源制藥開啟了數(shù)智、資本雙輪驅(qū)動的高速發(fā)展階段，業(yè)務(wù)范圍遍及全球數(shù)十個國家和地區(qū)。
投資者關(guān)系
Investor Relations
投資者關(guān)系管理制度
山東科源制藥股份有限公司
投資者關(guān)系管理制度
2024年3月
山東科源制藥股份有限公司
投資者關(guān)系管理制度
第一章 總 則
第一條 為進一步推動山東科源制藥股份有限公司（以下簡稱“公司”）完善治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范公司投資者關(guān)系管理工作，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司與投資者關(guān)系工作指引》和深圳證券交易所（以下簡稱“證券交易所”）發(fā)布的《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》（以下簡稱“《上市規(guī)則》”）、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》（以下簡稱“《自律監(jiān)管指引》”）等有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定和《山東科源制藥股份有限公司章程》（以下簡稱“公司章程”），特制定本制度。
第二條 公司投資者關(guān)系管理是指公司通過信息披露與交流，加強與投資者及潛在投資者之間的溝通，增進投資者對公司的了解和認(rèn)同，提升公司治理水平，以實現(xiàn)公司整體利益最大化和保護投資者合法權(quán)益。
第三條 公司投資者關(guān)系管理的目的是：
（一）促進公司與投資者之間的良性關(guān)系，增進投資者對公司的進一步了解和熟悉。
（二）建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)，獲得長期的市場支持。
（三）形成服務(wù)投資者、尊重投資者的企業(yè)文化。
（四）促進公司整體利益最大化和股東財富增長并舉的投資理念。
（五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。
第四條 公司投資者關(guān)系管理的基本原則是：
（一）充分披露信息原則。公司應(yīng)當(dāng)誠實守信，依法充分披露投資者作出價值判斷和投資決策所必需的信息，保證信息披露的真實、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。除強制的信息披露以外，公司可主動披露投資者關(guān)心的其他相關(guān)信息。
（二）合規(guī)披露信息原則。公司應(yīng)遵守國家法律、法規(guī)及證券監(jiān)管部門、證券交易所對上市公司信息披露的規(guī)定，保證信息披露真實、準(zhǔn)確、完整、及時。
在開展投資者關(guān)系管理工作時應(yīng)注意尚未公布信息及其他內(nèi)部信息的保密，一旦出現(xiàn)泄密的情形，公司應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定及時予以披露。
（三）投資者機會均等原則。公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)公平對待公司的所有股東及潛在投資者，避免進行選擇性信息披露；應(yīng)同時向所有投資者公開披露重大信息，確保所有投資者可以平等地獲取同一信息，不得私下提前向特定對象單獨披露、透露或者泄露。信息披露文件使用的文字應(yīng)當(dāng)簡潔、平實、淺白、易懂，便于中小投資者閱讀。
（四）誠實守信原則。公司的投資者關(guān)系管理應(yīng)客觀、真實和準(zhǔn)確，避免過度宣傳和誤導(dǎo)。
（五）高效低耗原則。選擇投資者關(guān)系管理方式時，公司應(yīng)充分考慮提高溝通效率，降低溝通成本。
（六）互動溝通原則。公司應(yīng)主動聽取投資者的意見、建議，實現(xiàn)公司與投資者之間的雙向溝通，形成良性互動。
第五條 本辦法是公司投資者關(guān)系管理的基本制度，公司應(yīng)積極、主動地開展投資者關(guān)系管理工作。公司管理層應(yīng)當(dāng)高度重視投資者關(guān)系管理。
公司以及董事、監(jiān)事、高級管理人員和工作人員開展投資者關(guān)系管理工作，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、《上市規(guī)則》、《自律監(jiān)管指引》和深交所其他相關(guān)規(guī)定，體現(xiàn)公開、公平、公正原則，客觀、真實、準(zhǔn)確、完整地介紹和反映公司的實際狀況，不得出現(xiàn)以下情形：
(一)透露或通過非法定方式發(fā)布尚未公開披露的重大信息；
(二)發(fā)布含有虛假或者引人誤解的內(nèi)容，作出夸大性宣傳、誤導(dǎo)性提示；
(三)對公司股票及其衍生品種價格作出預(yù)期或者承諾；
(四)歧視、輕視等不公平對待中小股東的行為；
(五)其他違反信息披露規(guī)則或者涉嫌操縱證券市場、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為。
第二章 投資者關(guān)系管理的對象、內(nèi)容和方式
第六條 投資者關(guān)系管理的對象包括：
（一）投資者（包括在冊投資者和潛在投資者）；
（二）財經(jīng)媒體及行業(yè)媒體和其他相關(guān)媒體；
（三）其他相關(guān)機構(gòu)。
第七條 投資者關(guān)系管理中公司與投資者溝通的內(nèi)容主要包括：
（一）公司的發(fā)展戰(zhàn)略，包括公司的發(fā)展方向、發(fā)展規(guī)劃、競爭戰(zhàn)略和經(jīng)營方針等；
（二）法定信息披露及其說明，包括定期報告和臨時公告等。
（三）公司依法可以披露的經(jīng)營管理信息，包括生產(chǎn)經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況、新產(chǎn)品或新技術(shù)的研究開發(fā)、經(jīng)營業(yè)績、股利分配等；
（四）公司依法可以披露的重大事項，包括公司的重大投資及其變化、資產(chǎn)重組、收購兼并、對外合作、對外擔(dān)保、重大合同、關(guān)聯(lián)交易、重大訴訟或仲裁、管理層變動以及大股東變化等信息；
（五）企業(yè)文化建設(shè)；
（六）公司的其他相關(guān)信息。
第八條 公司可多渠道、多層次地與投資者進行溝通，溝通方式應(yīng)盡可能便捷、有效，便于投資者參與。
公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)投資者投訴處理的首要責(zé)任，完善投訴處理機制并公開處理流程和辦理情況。
公司與投資者之間發(fā)生的糾紛，可以自行協(xié)商解決、提交證券期貨糾紛專業(yè)調(diào)解機構(gòu)進行調(diào)解、向仲裁機構(gòu)申請仲裁或者向人民法院提起訴訟。
第九條 根據(jù)法律、法規(guī)和證券監(jiān)管部門、證券交易所規(guī)定應(yīng)進行披露的信息必須于第一時間在公司信息披露指定報紙和指定網(wǎng)站公布。
第十條 公司在其他公共傳媒披露的信息不得先于指定報紙和指定網(wǎng)站，不以新聞發(fā)布或答記者問等其他形式代替公司公告。公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人確有需要的，可以在非交易時段通過新聞發(fā)布會、媒體專訪、公司網(wǎng)站、網(wǎng)絡(luò)自媒體等方式對外發(fā)布應(yīng)披露的信息，但公司應(yīng)當(dāng)于下一交易時段開始前披露相關(guān)公告。
公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人通過業(yè)績說明會、分析師會議、路演、接受投資者調(diào)研等形式，與特定對象溝通時，不得提供公司未公開重大信息。
公司應(yīng)明確區(qū)分宣傳廣告與媒體的報道，不以宣傳廣告材料以及有償手段影響媒體的客觀獨立報道。
公司應(yīng)及時關(guān)注媒體的宣傳報道，必要時可適當(dāng)回應(yīng)。
第十一條 公司應(yīng)充分重視網(wǎng)絡(luò)溝通平臺建設(shè)，在公司網(wǎng)站開設(shè)投資者關(guān)系專欄，通過電子信箱或論壇接受投資者提出的問題和建議，并及時答復(fù)。公司并應(yīng)定期舉行與投資者見面活動，及時答復(fù)公眾投資者關(guān)心的問題，增進投資者對公司的了解。公司應(yīng)對公司網(wǎng)站進行及時更新，并將歷史信息與當(dāng)前信息以顯著標(biāo)識加以區(qū)分，對錯誤信息應(yīng)及時更正，避免對投資者產(chǎn)生誤導(dǎo)。
第十二條 公司應(yīng)豐富和及時更新公司網(wǎng)站的內(nèi)容，可將新聞發(fā)布、公司概況、經(jīng)營產(chǎn)品或服務(wù)情況、法定信息披露資料、投資者關(guān)系聯(lián)系方法、專題文章、行政人員演說、股票行情等投資者關(guān)心的相關(guān)信息放置于公司網(wǎng)站。
第十三條 公司應(yīng)設(shè)立專門的投資者咨詢電話和傳真并在定期報告中對外公告，咨詢電話由熟悉情況的專人負責(zé)，保證在工作時間線路暢通、認(rèn)真接聽。咨詢電話號碼如有變更應(yīng)及時進行公告并在公司網(wǎng)站上公布。如遇重大事件或其他必要時候，公司應(yīng)開通多部電話回答投資者咨詢。公司可利用網(wǎng)絡(luò)等現(xiàn)代通訊工具定期或不定期開展有利于改善投資者關(guān)系的交流活動。公司通過電話、傳真和電子信箱等對外聯(lián)系渠道向投資者答復(fù)和反饋信息的情況應(yīng)當(dāng)至少每季度公開一次。
公司應(yīng)當(dāng)及時更新公司網(wǎng)站，更正錯誤信息，并以顯著標(biāo)識區(qū)分最新信息和歷史信息，避免對投資者決策產(chǎn)生誤導(dǎo)。
第十四條 公司應(yīng)當(dāng)通過證券交易所投資者關(guān)系互動平臺（以下簡稱“互動易”）與投資者交流，指派或者授權(quán)董事會秘書或者證券事務(wù)代表負責(zé)查看互動易上接收到的投資者提問，依照《上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定，根據(jù)情況及時處理互動易的相關(guān)信息。
第十五條 股東大會對現(xiàn)金分紅具體方案進行審議前，公司應(yīng)當(dāng)通過互動易等多種渠道主動與股東特別是中小股東進行溝通和交流，充分聽取中小股東的意見和訴求，及時答復(fù)中小股東關(guān)心的問題。
公司應(yīng)當(dāng)通過互動易就投資者對已披露信息的提問進行充分、深入、詳細的分析、說明和答復(fù)。對于重要或者具普遍性的問題及答復(fù)，公司應(yīng)當(dāng)加以整理并在互動易以顯著方式刊載。
公司在互動易刊載信息或者答復(fù)投資者提問等行為不能替代應(yīng)盡的信息披露義務(wù)，公司不得在互動易就涉及或者可能涉及未公開重大信息的投資者提問進行回答。
公司在互動易平臺發(fā)布信息的，應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎、客觀，以事實為依據(jù)，保證所發(fā)布信息的真實、準(zhǔn)確、完整和公平，不得使用夸大性、宣傳性、誤導(dǎo)性語言，不得誤導(dǎo)投資者，并充分提示相關(guān)事項可能存在的重大不確定性和風(fēng)險。
公司信息披露以其通過符合條件媒體披露的內(nèi)容為準(zhǔn)，在互動易平臺發(fā)布的信息不得與依法披露的信息相沖突。
公司在互動易平臺發(fā)布信息及對涉及市場熱點概念、敏感事項問題進行答復(fù)，應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎、客觀、具有事實依據(jù)，不得利用互動易平臺迎合市場熱點或者與市場熱點不當(dāng)關(guān)聯(lián)，不得故意夸大相關(guān)事項對公司生產(chǎn)、經(jīng)營、研發(fā)、銷售、發(fā)展等方面的影響，不當(dāng)影響公司股票及其衍生品種價格。
第十六條 公司可安排投資者、分析師、新聞媒體等特定對象到公司現(xiàn)場參觀、座談溝通。公司應(yīng)合理、妥善地安排參觀過程，使參觀人員了解公司業(yè)務(wù)和經(jīng)營情況，同時注意避免參觀者有機會得到未公開的重大信息。公司應(yīng)當(dāng)派兩人以上陪同參觀，并由專人回答參觀人員的提問。
第十七條 公司相關(guān)重大事項受到市場高度關(guān)注或質(zhì)疑的，除應(yīng)當(dāng)按照上市規(guī)則及時履行信息披露義務(wù)外，應(yīng)當(dāng)及時召開投資者說明會，介紹情況、解釋原因，并回答相關(guān)問題。公司董事長、總經(jīng)理、董事會秘書、財務(wù)總監(jiān)或其他責(zé)任人應(yīng)當(dāng)參加說明會。
公司召開投資者說明會的，應(yīng)當(dāng)采取便于投資者參與的方式進行。公司應(yīng)當(dāng)在投資者說明會召開前發(fā)布公告，說明投資者關(guān)系活動的時間、方式、地點、網(wǎng)址、公司出席人員名單和活動主題等。投資者說明會原則上應(yīng)當(dāng)安排在非交易時段召開。
公司應(yīng)當(dāng)在投資者說明會召開前以及召開期間為投資者開通提問渠道，做好投資者提問征集工作，并在說明會上對投資者關(guān)注的問題予以答復(fù)。
參與投資者說明會的公司人員應(yīng)當(dāng)包括公司董事長(或者總經(jīng)理)、財務(wù)負責(zé)人、獨立董事和董事會秘書。公司處于持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)的，鼓勵保薦代表人或獨立財務(wù)顧問主辦人參加。
第十八條 公司在認(rèn)為必要時可與投資者、基金經(jīng)理、分析師就公司的經(jīng)營情況、財務(wù)狀況及其他事項舉行分析師會議，介紹情況、回答有關(guān)問題并聽取相關(guān)建議。
公司不得在說明會或分析師會議中發(fā)布尚未披露的公司重大信息。對于所提供的相關(guān)信息，公司應(yīng)平等地提供給其他投資者。
第十九條 公司可在實施融資計劃時按有關(guān)規(guī)定舉行路演。
第二十條 公司若出現(xiàn)年度凈利潤較上一年度大幅下降或者具有分紅能力但現(xiàn)金分紅水平較低等情形，且上述情形受到市場高度關(guān)注或質(zhì)疑的，可以舉行網(wǎng)上、網(wǎng)下或其他形式的路演。
第二十一條 公司應(yīng)當(dāng)加強與中小投資者的溝通和交流，建立和投資者溝通的有效渠道，定期與投資者見面。公司可以在每年年度報告披露后十五個交易日內(nèi)舉行年度報告說明會。公司董事長（或者總經(jīng)理）、財務(wù)負責(zé)人、獨立董事（至少一名）、董事會秘書、保薦代表人（至少一名）應(yīng)當(dāng)出席說明會，會議包括下列內(nèi)容：
（一）公司所處行業(yè)的狀況、發(fā)展前景、存在的風(fēng)險；
（二）公司發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營、募集資金使用、新產(chǎn)品和新技術(shù)開發(fā)；
（三）公司財務(wù)狀況和經(jīng)營業(yè)績及其變化趨勢；
（四）公司在業(yè)務(wù)、市場營銷、技術(shù)、財務(wù)、募集資金用途及發(fā)展前景等方面存在的困難、障礙、或有損失；
（五）投資者關(guān)心的其他內(nèi)容。
公司召開年度報告說明會的，應(yīng)當(dāng)至少提前二個交易日發(fā)布召開年度報告說明會的通知，公告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括日期及時間（不少于二個小時）、召開方式（現(xiàn)場/網(wǎng)絡(luò)）、召開地點或者網(wǎng)址、公司出席人員名單等。
第二十二條 公司可將包括定期報告和臨時報告在內(nèi)的公司公告寄送給投資者或分析師等相關(guān)機構(gòu)和人員。
第二十三條 公司通過業(yè)績說明會、分析師會議、路演等方式與投資者就公司所處行業(yè)狀況、發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營、財務(wù)狀況、分紅情況、風(fēng)險因素等投資者關(guān)心的內(nèi)容進行溝通時，不得透露或者泄漏未公開重大信息，并可以進行網(wǎng)上直播，使所有投資者均有機會參與。采取網(wǎng)上直播方式的，公司應(yīng)當(dāng)提前發(fā)布公告，說明投資者關(guān)系活動的時間、方式、地點、網(wǎng)址、公司出席人員名單和活動主題等。
第二十四條 在進行業(yè)績說明會、分析師會議、路演前，公司應(yīng)事先確定提問可回答范圍。若回答的問題涉及未公開重大信息，或者回答的問題可以推理出未公開重大信息的，公司應(yīng)拒絕回答，不得泄漏未公開重大信息。
公司在投資者關(guān)系活動中泄露未公開重大信息的，應(yīng)當(dāng)立即通過指定信息披露媒體發(fā)布公告，并采取其他必要措施。
公司在投資者說明會、業(yè)績說明會、分析師會議、路演等投資者關(guān)系活動結(jié)束后應(yīng)當(dāng)及時編制投資者關(guān)系活動記錄表，并于次一交易日開市前在互動易平臺和公司網(wǎng)站(如有)刊載?；顒佑涗洷碇辽賾?yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
(一)活動參與人員、時間、地點、形式；
(二)交流內(nèi)容及具體問答記錄；
(三)關(guān)于本次活動是否涉及應(yīng)披露重大信息的說明；
(四)活動過程中所使用的演示文稿、提供的文檔等附件(如有)；
(五)深交所要求的其他內(nèi)容。
第二十五條 公司因特殊情況需要向公司股東、實際控制人或銀行、稅務(wù)、統(tǒng)計部門、中介機構(gòu)、商務(wù)談判對手方等報送文件和提供未公開重大信息時，應(yīng)當(dāng)及時向證券交易所報告，依據(jù)證券交易所相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。公司還應(yīng)當(dāng)要求中介機構(gòu)、商務(wù)談判對手方等簽署保密協(xié)議，保證不對外泄漏有關(guān)信息，并承諾在有關(guān)信息公告前不買賣且不建議他人買賣該公司股票及其衍生品種。
第二十六條 如果由公司出資委托分析師或其他獨立機構(gòu)發(fā)表投資價值分析報告的，刊登該投資價值分析報告時應(yīng)在顯著位置注明“本報告受公司委托完成”的字樣。
第二十七條 公司在遵守信息披露規(guī)則的前提下，建立與投資者的重大事項溝通機制，在制定涉及股東權(quán)益的重大方案時，通過多種方式與投資者進行充分溝通和協(xié)商。公司可在按照信息披露規(guī)則作出公告后至股東大會召開前，通過現(xiàn)場或網(wǎng)絡(luò)投資者交流會、說明會，走訪機構(gòu)投資者，發(fā)放征求意見函，設(shè)立熱線電話、傳真及電子信箱等多種方式與投資者進行充分溝通，廣泛征詢意見。公司在與投資者進行溝通時，所聘請的相關(guān)中介機構(gòu)也可參與相關(guān)活動。
第三章 公平信息披露
第二十八條 公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人發(fā)布未公開重大信息時，必須向所有投資者公開披露，以使所有投資者均可以同時獲悉同樣的信息，不得私下提前向機構(gòu)投資者、分析師、新聞媒體等特定對象單獨披露、透露或泄露。
特定對象包括但不限于：
（一）從事證券分析、咨詢及其他證券服務(wù)業(yè)的機構(gòu)、個人及其關(guān)聯(lián)人；
（二）從事證券投資的機構(gòu)、個人及其關(guān)聯(lián)人；
（三）新聞媒體和新聞從業(yè)人員及其關(guān)聯(lián)人；
（四）持有、控制公司5%以上股份的股東及其關(guān)聯(lián)人；
（五）公司或證券交易所認(rèn)定的其他機構(gòu)或個人。
公司接受從事證券分析、咨詢及其他證券服務(wù)的機構(gòu)及個人、從事證券投資的機構(gòu)及個人(以下簡稱調(diào)研機構(gòu)及個人)的調(diào)研時，應(yīng)當(dāng)妥善開展相關(guān)接待工作，并按規(guī)定履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)。
第二十九條 公司與調(diào)研機構(gòu)及個人進行直接溝通的，除應(yīng)邀參加證券公司研究所等機構(gòu)舉辦的投資策略分析會等情形外，應(yīng)當(dāng)要求調(diào)研機構(gòu)及個人出具單位證明和身份證等資料，并要求其簽署承諾書。
承諾書至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：
（一）承諾不故意打探公司未公開重大信息，未經(jīng)公司許可，不與公司指定人員以外的人員進行溝通或問詢；
（二）承諾不泄漏無意中獲取的未公開重大信息，不利用所獲取的未公開重大信息買賣公司證券或建議他人買賣公司股票及其衍生品種；
（三）承諾在投資價值分析報告、新聞稿等文件中不使用未公開重大信息，除非公司同時披露該信息；
（四）承諾在投資價值分析報告、新聞稿等文件中涉及盈利預(yù)測和股價預(yù)測的，注明資料來源，不使用主觀臆斷、缺乏事實根據(jù)的資料；
（五）承諾投資價值分析報告、新聞稿等文件在對外發(fā)布或使用前知會公司；
（六）明確違反承諾的責(zé)任。
公司、調(diào)研機構(gòu)及人員不得利用調(diào)研活動從事市場操縱、內(nèi)幕交易或者其他違法違規(guī)行為。
公司應(yīng)當(dāng)建立接受調(diào)研的事后核實程序，明確未公開重大信息被泄露的應(yīng)對措施和處理流程，要求調(diào)研機構(gòu)及個人將基于交流溝通形成的投資價值分析報告等研究報告、新聞稿等文件在發(fā)布或者使用前知會公司。
公司在核查中發(fā)現(xiàn)其中存在錯誤、誤導(dǎo)性記載的，應(yīng)要求其改正；拒不改正的，公司應(yīng)及時發(fā)出澄清公告進行說明；發(fā)現(xiàn)其中涉及未公開重大信息的，公司應(yīng)立即報告證券交易所并公告,同時要求特定對象在公司正式公告前不得對外泄漏該信息并明確告知其在此期間不得買賣或建議他人買賣公司股票及其衍生品種。
公司控股股東、實際控制人接受與公司相關(guān)的調(diào)研或采訪，參照第二十八條、第二十九條規(guī)定執(zhí)行。
第三十條 公司向機構(gòu)投資者、分析師或新聞媒體等特定對象提供已披露信息相關(guān)資料的，如其他投資者也提出相同的要求時，公司應(yīng)平等予以提供。
第三十一條 公司可以通過召開新聞發(fā)布會、投資者懇談會、網(wǎng)上說明會等方式擴大信息的傳播范圍，以使更多投資者及時知悉了解公司已公開的重大信息。
第三十二條 公司實施再融資計劃過程中（包括非公開發(fā)行），向特定個人或機構(gòu)進行詢價、推介等活動時應(yīng)特別注意信息披露的公平性，不得通過向其提供未公開重大信息以吸引其認(rèn)購公司證券。
第三十三條 公司開展投資者關(guān)系管理活動，應(yīng)當(dāng)以已公開披露信息作為交流內(nèi)容，不得以任何方式透露或者泄露未公開披露的重大信息。
投資者關(guān)系活動中涉及或者可能涉及股價敏感事項、未公開披露的重大信息或者可以推測出未公開披露的重大信息的提問的，公司應(yīng)當(dāng)告知投資者關(guān)注公司公告，并就信息披露規(guī)則進行必要的解釋說明。
公司不得以投資者關(guān)系管理活動中的交流代替正式信息披露。公司在投資者關(guān)系管理活動中不慎泄露未公開披露的重大信息的，應(yīng)當(dāng)立即通過符合條件媒體發(fā)布公告，并采取其他必要措施。
第三十四條 公司應(yīng)嚴(yán)格按照有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《上市規(guī)則》、《自律監(jiān)管指引》和證券交易所其他相關(guān)規(guī)定的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。對可能影響股東和其他投資者投資決策的信息應(yīng)積極進行自愿性披露，并公平對待所有投資者，不得進行選擇性信息披露。
第三十五條 公司應(yīng)當(dāng)盡量避免在年度報告、半年度報告披露前三十日內(nèi)接受投資者現(xiàn)場調(diào)研、媒體采訪等。公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員在接受特定對象采訪和調(diào)研前，應(yīng)知會董事會秘書，董事會秘書應(yīng)妥善安排采訪或調(diào)研過程并全程參加。接受采訪或調(diào)研人員應(yīng)就調(diào)研過程和會談內(nèi)容形成書面記錄，與采訪或調(diào)研人員共同親筆簽字確認(rèn)。董事會秘書應(yīng)同時簽字確認(rèn)。
第三十六條 公司應(yīng)當(dāng)建立、健全投資者關(guān)系管理活動相關(guān)信息披露內(nèi)部控制制度及程序，保證信息披露的公平性：
(一)公司應(yīng)當(dāng)制定接待和推廣制度，內(nèi)容應(yīng)當(dāng)至少包括接待和推廣的組織安排、活動內(nèi)容安排、人員安排、禁止擅自披露、透露或者泄露未公開重大信息的規(guī)定等；
(二)公司應(yīng)當(dāng)制定信息披露備查登記制度，對調(diào)研、溝通、采訪等投資者關(guān)系管理活動予以詳細記載，內(nèi)容應(yīng)當(dāng)至少包括活動時間、地點、方式(書面或者口頭)、雙方當(dāng)事人姓名、活動中談?wù)摰挠嘘P(guān)公司的內(nèi)容、提供的有關(guān)資料等，公司應(yīng)當(dāng)在定期報告中將信息披露備查登記情況予以披露；
(三)公司應(yīng)當(dāng)將投資者關(guān)系管理活動相關(guān)制度公開。
第三十七條 公司應(yīng)當(dāng)對以非正式公告方式向外界傳達的信息進行嚴(yán)格審查，設(shè)置審閱或者記錄程序，防止泄露未公開重大信息。
上述非正式公告的方式包括：股東大會、新聞發(fā)布會、產(chǎn)品推介會；公司或者相關(guān)個人接受媒體采訪；直接或者間接向媒體發(fā)布新聞稿；公司(含子公司)網(wǎng)站與內(nèi)部刊物；董事、監(jiān)事或者高級管理人員博客、微博、微信等社交媒體；以書面或者口頭方式與特定投資者、證券分析師溝通；公司其他各種形式的對外宣傳、報告等；深交所認(rèn)定的其他形式。
第四章 投資者關(guān)系管理的組織與實施
第三十八條 公司董事會秘書為公司投資者關(guān)系管理工作的負責(zé)人。
第三十九條 公司董事會辦公室為負責(zé)公司投資者關(guān)系管理工作的專職部門。
第四十條 公司投資者關(guān)系管理包括的主要職責(zé)是：
（一）分析研究。統(tǒng)計分析投資者和潛在投資者的數(shù)量、構(gòu)成及變動情況；持續(xù)關(guān)注投資者及媒體的意見、建議和報道等各類信息并及時反饋給公司董事會及管理層。
（二）溝通與聯(lián)絡(luò)。整合投資者所需信息并予以發(fā)布；舉辦分析師說明會等會議及路演活動，接受分析師、投資者和媒體的咨詢；接待投資者來訪，與機構(gòu)投資者及中小投資者保持經(jīng)常聯(lián)絡(luò)，提高投資者對公司的參與度。
（三）公共關(guān)系。建立并維護與證券交易所、行業(yè)協(xié)會、媒體以及其他上市公司和相關(guān)機構(gòu)之間良好的公共關(guān)系；在涉訟、重大重組、關(guān)鍵人員的變動、股票交易異動以及經(jīng)營環(huán)境重大變動等重大事項發(fā)生后配合公司相關(guān)部門提出并實施有效處理方案，積極維護公司的公共形象。
（四）有利于改善投資者關(guān)系的其他工作。
第四十一條 公司應(yīng)建立良好的內(nèi)部協(xié)調(diào)機制和信息采集制度。負責(zé)投資者關(guān)系工作的部門或人員應(yīng)及時歸集各部門及下屬公司的生產(chǎn)經(jīng)營、財務(wù)、訴訟等信息，公司各部門及下屬公司應(yīng)積極配合。
第四十二條 除非得到明確授權(quán)，公司高級管理人員和其他員工不得在投資者關(guān)系活動中代表公司發(fā)言。
第四十三條 公司可聘請專業(yè)的投資者關(guān)系工作機構(gòu)協(xié)助實施公司的投資者關(guān)系管理。
第四十四條 公司從事投資者關(guān)系管理的人員需要具備以下素質(zhì)和技能：
（一）全面了解公司各方面情況。
（二）具備良好的知識結(jié)構(gòu)，熟悉公司治理、財務(wù)會計等相關(guān)法律、法規(guī)和證券市場的運作機制。
（三）具有良好的溝通和協(xié)調(diào)能力。
（四）具有良好的品行，誠實信用。
第四十五條 公司可采取適當(dāng)方式對公司全體員工特別是高級管理人員和相關(guān)部門負責(zé)人進行投資者關(guān)系管理相關(guān)知識的培訓(xùn)。在開展重大的投資者關(guān)系促進活動時，還可做專題培訓(xùn)。
除非得到明確授權(quán)并經(jīng)過培訓(xùn)，除董事會秘書以外，公司其他董事、監(jiān)事、高級管理人員和員工應(yīng)當(dāng)避免在投資者關(guān)系活動中代表公司發(fā)言。
第四十六條 公司在業(yè)績說明會、分析師會議、路演等投資者關(guān)系活動結(jié)束后二個交易日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)編制投資者關(guān)系活動記錄表，并將該表及活動過程中所使用的演示文稿、提供的文檔等附件（如有）及時在深證證券交易所互動易刊載，同時在公司網(wǎng)站刊載。
第四十七條 公司在定期報告披露前三十日內(nèi)應(yīng)盡量避免進行投資者關(guān)系活動，防止泄漏未公開重大信息。
第四十八條 公司進行投資者關(guān)系活動應(yīng)建立完備的檔案制度，投資者關(guān)系活動檔案至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：
（一）投資者關(guān)系活動參與人員、時間、地點；
（二）投資者關(guān)系活動中談?wù)摰膬?nèi)容；
（三）未公開重大信息泄密的處理過程及責(zé)任承擔(dān)（如有）；
（四）其他內(nèi)容。
投資者關(guān)系管理檔案應(yīng)當(dāng)按照投資者關(guān)系管理的方式進行分類，將相關(guān)記錄、現(xiàn)場錄音、演示文稿、活動中提供的文檔(如有)等文件資料存檔并妥善保管，保存期限不得少于三年。
第五章 附則
第四十九條 本制度如與國家法律、行政法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件以及公司章程相抵觸時，執(zhí)行國家法律、行政法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件以及公司章程的規(guī)定。
第五十條 本制度由董事會負責(zé)制訂、修改、解釋。
第五十一條 本制度經(jīng)公司董事會批準(zhǔn)通過并生效。
山東科源制藥股份有限公司
2024年 3 月 28 日
